在中基協(xié)完成的私募基金管理人登記并不是免死金牌,發(fā)生以下情形之一的,私募基金管理人仍然可能被中基協(xié)注銷登記:
(一)首次登記后6個月內(nèi)未備案基金產(chǎn)品
根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》,對于新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的,中基協(xié)將注銷該私募基金管理人登記。
(二)管理人主體資格終止
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的,其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日內(nèi)向中基協(xié)報告,中基協(xié)應當及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。
(三)因紀律處分
根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》,中基協(xié)可以對違反規(guī)則的私募基金管理人進行紀律處分,紀律處分的形式包括采取“撤銷管理人登記”的資格懲戒措施。被“撤銷管理人登記”的私募基金管理人,其在中基協(xié)的管理人登記將被注銷。
(四)未依規(guī)披露基金信息
根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》,對于在披露基金信息中存在以下行為的信息披露義務人(通常為基金管理人),中基協(xié)可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關(guān)業(yè)務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分:
1、公開披露或者變相公開披露;
2、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
3、對投資業(yè)績進行預測;
4、違規(guī)承諾收益或者承擔損失;
5、采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭。
如被中基協(xié)采取“撤銷管理人登記”的紀律處分,被處分之管理人在中基協(xié)的登記將被注銷。
(五)出現(xiàn)異常經(jīng)營情形后不符合登記規(guī)定或未按期提交法律意見書
根據(jù)《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》,私募基金管理人及其法定代表人、高級管理人員、實際控制人或主要出資人出現(xiàn)異常經(jīng)營情形的,中基協(xié)將書面通知私募基金管理人委托律師事務所對有關(guān)事項進行查驗,并在3個月內(nèi)提交專項法律意見書。
私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書的,法律意見書或者中基協(xié)自律監(jiān)察委員會審核認為私募基金管理人不符合登記規(guī)定的,中基協(xié)將對該私募基金管理人登記予以注銷。
(六)主動退會而注銷
根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》,管理人可以主動申請退會,退會后,其在中基協(xié)的管理人登記也將隨之注銷。